继RBC因未报告可疑交易被罚款 CIBC也被宣布罚款130万元

 

【星岛综合报道】继皇家银行（RBC）在本周因为未遵守反洗钱和资助恐怖主义的措施，被加拿大金融交易与报告分析中心(FINTRAC)罚740万元。五大行之一的加拿大帝国商业银行（CIBC）亦在周四被宣布罚款130万元。

FINTRAC指出，当CIBC有合理怀疑某项交易涉及洗钱或恐怖活动时，未能提交相应的可疑交易报告，并未提供有关来自加拿大境外的大额资金转移的相关信息，因此遭到了处罚。

每年，FINTRAC透过电子筛选方式检查来自银行、保险公司、货币服务企业和其他机构的数百万条讯息，以寻找可能涉及非法活动的资金。

调查结果显示，即使CIBC知悉某客户已被逮捕和指控刑事犯罪，仍未提交可疑交易报告。此外，在20,000个调查样本中，对CIBC的审查揭示了超过1,000个案例，其中涉及汇款的相关信息不完整。

CIBC发言人沃利斯(Tom Wallis)表示，行政事务牵涉较少交易，但CIBC将继续努力辨识、调查，并全力以赴打击和调查金融犯罪。

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图：加通社资料图