內地券商嚴查違規炒股 傳啟動3年倒查 不只親屬戶口 IP地址也不放過

近期內地券商不斷嚴查員工違規炒股！據內媒引述業內人士指出，行業龍頭券商對內部員工及其家庭成員的股票交易賬戶進行為期3年全面倒查，以徹底揭露任何潛在的違規股票交易活動。除了關注賬戶本身外，有關審查還會關注與賬戶相關的交易設備和IP地址。

消息人士稱，監管層希望通過這種方式，能夠追蹤到這些設備和IP地址在歷史上的其他交易活動，進而識別交易背後的真正控制者。

入職需上報自己及親屬賬戶

消息人士又指，過去已有類似炒股自查行為，例如有合規部門下來檢查前未做任何通知，「待所有員工均到崗後上交每個人手機，並通過檢查設備查看還有沒有另外的手機等設備」。同時，合規部門待所有員工離開崗位後，會再用設備檢查，看有沒有其他手機，如果有就會成為重點懷疑對象，甚至收走備用手機，以及檢查是否有登陸的交易賬戶。

另有券商界人士表示，證券業員工在入職之初即需上報自己及親屬賬戶，而且需每年更新賬戶情況，因此直接用親屬賬戶炒股的現象較為少見，大多會借用看似與本人毫無關聯的賬戶進行，而此類賬戶不在上報範圍之內，證券公司自查發現的難度很大。

部份人想賺錢 卻蝕得一塌糊塗

翻查資料顯示，2019至2023年，中國證監會共查辦67宗從業人員違規炒股案件，對139人作出行政處罰。至於今年初，中證監集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，對63人作出行政處罰，合計罰款8,173萬元人民幣，對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；以及對46人採取行政監管措施。

報道指出，近年證券從業者違規炒股現象已經大為減少。隨着技術進步，違規炒股被發現的可能性加大，處罰力度也有所增強；另外，原本欲炒股賺錢、但卻虧得一塌糊塗的案例亦不少見。

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