券商屠夫实至名归 上任三日拉63人警告两券商 “A股新年新气象”

外号“券商屠夫”的吴清农历年假前接替易会满，担任中证监第十任主席。新官上任，已随即手起刀落，据内媒报道，吴清已先后对付两间券商，而且抽出涉内幕交易的券商职员63位，合计罚款8,173万元人民币（下同），在过年前已来个大肃清。

内媒形容吴清“新官上任三把火”，一上场即瞄准券商发火，中证监先针对两间债券违规券商，包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司，他们先后被发命令改正及警示函。

内媒《野马财经》形容吴清“新官上任三把火”。

 

与历任证监会主席不同，吴清并非来自银行系统。

 

吴清上任已先后对付三间券商，包括抽出涉内幕交易的招商证券职员63位，合计罚款8,173万元人民币。

 

中证监过年前针对债券违规券商发警告，包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司。

 

中证监过年前重拳出手。

 

中证监公告截图。

 

中证监公告截图。

 

吴清上任正值A股低迷时期，内媒以“A股新年新气象？”来形容。

 

申万宏源由于没有规范债券承销的尽职调查，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注及核查，而且受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项，进行追踪并及时分析影响；至于平安证券， 则因债券发行定价过程存在违反公平竞争行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩，而且对个别债券项目尽职调查不完整，关键要素获取不充分。

另外吴清在上任第三天，即2月9日向招商证券多名人员开罚单兼行政惩处。其中，1人涉嫌内幕交易被移送司法机关；1人终身股票市场禁入；46人被行政监管，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人被出具警示函；另外，对公司董事长霍达采取出具警示函、2名时任合规总监赵斌、胡宇采取监管谈话的行政监管措施；对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监理措施。中证监共对63人作出行政处罚，合计罚款达8,173万元。

与历任证监会主席不同，吴清并非来自银行系统，而是历来首位出身证券业的中证监主席，过往曾重拳整治券商业，并被视为对处理券商问题很有方法。当然，对于申万宏源证券、平安证券及招商证券调查，都是前证监会主席易会满时期进行，但选择在吴清上任之后公布调查结果，明显要为“券商屠夫”正名，全面加强金融监管，严打证券从业人员违规炒股行为，完善机制。

吴清正值A股低迷时上任，加上近期国家队救市措施成效不足，市场上雪球产品又面临爆仓危机，金融系统性风险担忧越来越大，此时委派严厉强人出任中证监主席，加强风险把关的任务意图非常明显。

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