券商屠夫实至名归 上任三日拉63人警告两券商 “A股新年新气象”
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外号“券商屠夫”的吴清农历年假前接替易会满,担任中证监第十任主席。新官上任,已随即手起刀落,据内媒报道,吴清已先后对付两间券商,而且抽出涉内幕交易的券商职员63位,合计罚款8,173万元人民币(下同),在过年前已来个大肃清。
内媒形容吴清“新官上任三把火”,一上场即瞄准券商发火,中证监先针对两间债券违规券商,包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司,他们先后被发命令改正及警示函。
![内媒《野马财经》形容吴清“新官上任三把火”。 内媒《野马财经》形容吴清“新官上任三把火”。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/7a3a65f1901c52590e9786305166b8e5/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_09_43.png)
![与历任证监会主席不同,吴清并非来自银行系统。 与历任证监会主席不同,吴清并非来自银行系统。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/b87bd9a3c4f990c753f0ce63c9125c7a/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_10_30.png)
![吴清上任已先后对付三间券商,包括抽出涉内幕交易的招商证券职员63位,合计罚款8,173万元人民币。 吴清上任已先后对付三间券商,包括抽出涉内幕交易的招商证券职员63位,合计罚款8,173万元人民币。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/a63eeb9ecbc1cd4362191ec1d57de63e/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_10_47.png)
![中证监过年前针对债券违规券商发警告,包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司。 中证监过年前针对债券违规券商发警告,包括申万宏源证券有限公司及平安证券股份有限公司。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/3040612e6243c6f93749cb26eec69edb/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_11_08.png)
![中证监过年前重拳出手。 中证监过年前重拳出手。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/f6d2cac13fefce9a6d2f5c27d7ba7eed/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_11_31.png)
![中证监公告截图。 中证监公告截图。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/ab4c75011db74ff445482acd23c43af1/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_11_57.png)
![中证监公告截图。 中证监公告截图。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/42239d687fbf9e8f4f8a647a80e28b75/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_11_46.png)
![吴清上任正值A股低迷时期,内媒以“A股新年新气象?”来形容。 吴清上任正值A股低迷时期,内媒以“A股新年新气象?”来形容。](https://image.hkhl.hk/f/1024p0/0x0/100/none/2431e7f7be5f20dbfcab1058a2f8c494/2024-02/Screenshot_2024-02-12_at_11_12_21.png)
申万宏源由于没有规范债券承销的尽职调查,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注及核查,而且受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项,进行追踪并及时分析影响;至于平安证券, 则因债券发行定价过程存在违反公平竞争行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩,而且对个别债券项目尽职调查不完整,关键要素获取不充分。
另外吴清在上任第三天,即2月9日向招商证券多名人员开罚单兼行政惩处。其中,1人涉嫌内幕交易被移送司法机关;1人终身股票市场禁入;46人被行政监管,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人被出具警示函;另外,对公司董事长霍达采取出具警示函、2名时任合规总监赵斌、胡宇采取监管谈话的行政监管措施;对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监理措施。中证监共对63人作出行政处罚,合计罚款达8,173万元。
与历任证监会主席不同,吴清并非来自银行系统,而是历来首位出身证券业的中证监主席,过往曾重拳整治券商业,并被视为对处理券商问题很有方法。当然,对于申万宏源证券、平安证券及招商证券调查,都是前证监会主席易会满时期进行,但选择在吴清上任之后公布调查结果,明显要为“券商屠夫”正名,全面加强金融监管,严打证券从业人员违规炒股行为,完善机制。
吴清正值A股低迷时上任,加上近期国家队救市措施成效不足,市场上雪球产品又面临爆仓危机,金融系统性风险担忧越来越大,此时委派严厉强人出任中证监主席,加强风险把关的任务意图非常明显。
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